新的重新認證流程公開徵求意見公告

低影響水力發電研究所 (LIHI) 建議採用新方法對 LIHI 證書重新認證進行管理。新流程將基於觸發全面或部分審查的事件，而不管距離最初認證已過去多少年。 LIHI 希望聽取利害關係人對此提案的意見，該提案一旦通過，將於 2022 年 1 月 1 日生效。 comments@lowimpacthydro.org 和 “重新認證提案意見” 在主題行中。請提供您的姓名、組織和聯絡資訊，以便我們有任何後續或澄清問題。評論截止 2020 年 1 月 27 日。

背景

最初的 LIHI 認證標準於 2000 年發布。更新內容還將「建議拆除大壩」從一項標準改為資格要求，並將上游和下游魚類通道設為單獨的標準。此外，更新版本引入了影響區域的概念，要求對每個不同影響區域的標準進行全面審查。

由於《手冊》的全面變化，每個有效的 LIHI 證書都需要根據新《手冊》經過兩階段的重新認證過程。所有有效的 LIHI 證書將在 2023 年底前完成該流程。經過多次討論、審查利害關係人的問題陳述、財務分析和董事會審查後，LIHI 員工製定了提議的方法。

根據下文詳細描述的提案，在有限的情況下（例如獲得新的 FERC 許可證），需要進行全面的重新認證審查。僅當觸發流程圖（如下所示）中列出的事件時才需要進行部分審查。這些包括對設施或其營運的變更、適用於設施和 LIHI 標準的新流域管理計劃、監管機構視為不合規事件的事件或新的正式資源機構建議。自上次認證以來對手冊所做的更改僅在審查時適用。手冊的重大變更本身不會成為觸發事件。該提案有以下好處：

1. 降低應用成本。 儘管全面審查的頻率會降低，部分審查的費用會低於今天的第二階段重新認證審查的費用，但申請費用將與今天的費率保持一致。大多數部分審查費用估計為 $2,000，與今天的第一階段重新認證審查費用相同。全部審查費用將在獨立審查員提供估算後確定。
2. 允許更長的證書期限和更大的確定性。例如，對於最近獲得新的 FERC 許可證的設施，觸發事件不太可能在數年內啟動。相反，年度合規審查將追蹤重新授權後 LIHI 標準相關改進的進度。只要及時提交年度合規報告且未違反 LIHI 標準，認證期限將被視為無限期且有效的。由於僅在另一個事件觸發全部或部分審查時對《手冊》的更改才適用，因此證書持有者可以確信 LIHI 的行為不會影響他們的證書。
3. 保持利害關係人的參與。 如果未啟動任何觸發事件，LIHI 將在 5、8 或 10 年後（取決於 PLUS 標準的實現）向利害關係人尋求有關該設施是否符合 LIHI 標準的意見。 LIHI 將在當前認證期限內提供有關年度合規報告、正在進行的運營、設施發生的任何變更等的資訊。我們將發布與今天的重新認證流程類似的公告，徵求意見。此次審查將確保利害關係人擁有向 LIHI 提供相關資訊的正式流程。與今天的情況一樣，利益相關者可以隨時向 LIHI 提供信息，LIHI 將與證書持有者合作解決可能出現的任何問題。
4. 提高透明度。 由於新提案下年度合規審查的重要性日益增加，LIHI 將開始在 LIHI 計畫網頁上發布年度合規狀況。
5. 保持 LIHI 的獨立性和計劃的可信度。LIHI 將繼續與外部第三方審查人員合作進行應用分析和報告。年度審查將更加深入，但比全面的重新認證審查負擔更小。 LIHI 將能夠確保 LIHI 認證設施繼續滿足 LIHI 標準。如果 LIHI 標準未滿足或有不滿足的風險，LIHI 將能夠及時採取行動。

提議

LIHI 建議按照以下流程圖對 LIHI 證書進行全部或部分審查。如果沒有啟動任何觸發器，證書將保持有效一年。證書持有者需要提交更深入的年度合規報告，該報告至少需要回答每個觸發條件是否已滿足。 LIHI 將審查合規報告、證書持有人提供的資訊以及其自己的獨立研究，並確定是否已滿足觸發條件。如果是這樣，LIHI 將通知證書持有人，必須在六個月內進行全部或部分重新認證申請。此類審查將以與今天的重新認證和新認證審查相同的方式進行——包括公告、公眾評論和獨立審查。

與目前的情況一樣，如果發生某種行為立即威脅到設施滿足 LIHI 標準的能力，則證書持有人必須立即通知 LIHI，無論證書的下一年度合規報告何時到期。在這些情況下，可以在證書年期間啟動觸發器。

所提出的方法僅適用於根據第二版手冊通過新認證或重新認證的人員。