新重新认证流程的公众意见公告

低影响水电研究所 (LIHI) 建议采用一种新的方法来重新认证 LIHI 证书。新流程将基于触发全面或部分审查的事件，无论距离原始认证已过去多少年。LIHI 希望听取利益相关者对此提案的意见，如果通过，该提案将于 2022 年 1 月 1 日生效。意见应通过电子邮件发送至 comments@lowimpacthydro.org 和 “重新认证提案意见” 在主题行中。请提供您的姓名、组织和联系信息，以便我们有任何后续或澄清问题。评论将截止 2020 年 1 月 27 日。

背景

最初的 LIHI 认证标准于 2000 年发布。2016 年，LIHI 发布了认证手册的全面更新，其中包括对用于满足 LIHI 标准的标准进行重大更改。更新还将“建议拆除大坝”从标准改为资格要求，并将上游和下游鱼类通道设为单独的标准。此外，更新引入了影响区域的概念，要求对每个不同影响区域的标准进行全面审查。

由于《手册》进行了全面修改，根据新《手册》，每份有效的 LIHI 证书都必须经过两阶段的重新认证流程。所有有效的 LIHI 证书将在 2023 年底前完成该流程。2019 年，LIHI 开始与一定数量的利益相关者（证书持有者和保护组织和机构）进行讨论，讨论当前方法的优缺点。经过多次共同讨论、审查利益相关者问题陈述、财务分析和董事会审查，LIHI 员工制定了拟议的方法。

根据下文详细描述的提案，在有限的情况下（例如获得新的 FERC 许可证），将需要进行全面重新认证审查。只有当触发流程图（如下所示）中列出的事件时，才需要进行部分审查。这些事件包括对设施或其运营的更改、适用于设施和 LIHI 标准的新流域管理计划、监管机构视为不合规事件的事件或新的正式资源机构建议。自上次认证以来对手册的更改仅适用于审查时。手册的重大变化本身不会成为触发事件。该提案具有以下好处：

1. 降低应用成本。 申请费将与今天的费率保持一致，但全面审查的频率会降低，部分审查的费用将低于今天的第 2 阶段重新认证审查费用。大多数部分审查费用估计为 $2,000，与今天的第 1 阶段重新认证审查费用相同。全面审查费用将在独立审查员提供估算后确定。
2. 允许更长的证书期限和更大的确定性例如，对于最近获得新的 FERC 许可证的设施，触发事件不太可能在几年内被激活。相反，年度合规性审查将跟踪重新获得许可后在 LIHI 标准方面取得的进展。只要及时提交年度合规性报告并且没有违反 LIHI 标准，认证期限将被视为无限期和有效的。由于手册的更改仅在另一个事件触发全部或部分审查时才适用，因此证书持有者可以确信 LIHI 的行动不会影响他们的证书。
3. 保持利益相关者的参与。 如果没有触发事件，LIHI 将在 5 年、8 年或 10 年后（取决于 PLUS 标准的实现情况）向利益相关者征求有关设施是否符合 LIHI 标准的意见。LIHI 将提供有关当前认证期限内的年度合规报告、持续运营、设施发生的任何变化等信息。将发布类似于今天的重新认证流程的公告，征求意见。此次审查将确保利益相关者有一个正式的流程来向 LIHI 提供相关信息。与今天的情况一样，利益相关者可以随时向 LIHI 提供信息，LIHI 将与证书持有人合作解决可能出现的任何问题。
4. 提高透明度。 由于新提案下年度合规审查的重要性日益增加，LIHI 将开始在 LIHI 项目网页上发布年度合规状况。
5. 保持 LIHI 的独立性和计划的可信度。LIHI 将继续与外部第三方审核人员合作进行申请分析和报告。年度审核将更加深入，但比全面重新认证审核更轻松。LIHI 将能够确保 LIHI 认证设施继续符合 LIHI 标准。如果未达到 LIHI 标准或存在不满足标准的风险，LIHI 将能够及时采取行动。

提议

LIHI 建议根据以下流程图对 LIHI 证书进行全面或部分审查。如果未激活任何触发条件，证书将保持良好状态一年。证书持有人将被要求提交更深入的年度合规报告，该报告至少需要回答每个触发条件是否已得到满足。LIHI 将审查合规报告、证书持有人提供的信息以及其自己的独立研究，并确定触发条件是否已得到满足。如果是，LIHI 将通知证书持有人，将在六个月内提交全面或部分重新认证申请。此类审查将以与今天的重新认证和新认证审查相同的方式进行——包括公告、公众意见和独立审查。

与目前的情况一样，如果发生的行为立即威胁到设施满足 LIHI 标准的能力，则证书持有者必须立即通知 LIHI，无论证书的下一年度合规报告何时到期。在这些情况下，触发器可以在证书年度内激活。

所提出的方法仅适用于根据第二版手册通过新认证或重新认证的人员。